為貫徹落實江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本作用，促進江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金(以下簡稱省級母基金)與南京市共同出資設(shè)立江蘇南京軟件和信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)專項母基金(有限合伙)(以下簡稱產(chǎn)業(yè)專項母基金)，規(guī)模60億元?，F(xiàn)公開遴選產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)，有關(guān)事項公告如下：

　　一、遴選基本原則

　　(一)公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機構(gòu)機會平等。

　　(二)依法依規(guī)原則。遴選工作嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機構(gòu)遴選工作。

　　(三)遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機構(gòu)開展合作。

　　二、產(chǎn)業(yè)專項母基金基本情況

　　(一)基金定位

　　旨在支持南京市推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系布局。

　　(二)組織形式

　　有限合伙制。

　　(三)注冊地址

　　江蘇省南京市。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

　　(五)出資結(jié)構(gòu)

　　總規(guī)模60億元，其中：

　　1、省級母基金出資15億元，占比25%;

　　2、南京市紫金產(chǎn)業(yè)投資有限公司出資16.2億元，占比27%;

　　3、南京雨花創(chuàng)新投資有限公司出資18億元，占比30%;

　　4、南京玄武高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團有限公司出資4.2億元，占比7%;

　　5、南京市建鄴區(qū)高新科技投資集團有限公司出資3億元，占比5%;

　　6、南京市鼓樓國有資產(chǎn)投資發(fā)展控股集團有限公司出資3億元，占比5%

　　7、普通合伙人南京戰(zhàn)新私募基金管理有限公司出資0.6億元，占比1%。

　　(六)投資模式

　　1、投資方式包括通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金投資或直接投資項目，直接投資項目金額一般不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金實際投資金額的30%。

　　2、產(chǎn)業(yè)專項母基金在產(chǎn)業(yè)子基金中認繳出資比例不超過產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的30%，對單個直投項目的投資金額不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金實繳出資總額的20%。

　　(七)投資方向

　　主要投資于底層硬件、基礎(chǔ)軟件、工業(yè)軟件、應(yīng)用軟件、開源軟件平臺、人工智能、元宇宙、大數(shù)據(jù)、云計算、6G/F6G、衛(wèi)星通信等領(lǐng)域。

　　三、產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立要求

　　(一)基本要求

　　1、產(chǎn)業(yè)子基金募集、設(shè)立、投資運作應(yīng)當符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求;

　　2、產(chǎn)業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運作;

　　3、產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合產(chǎn)業(yè)專項母基金投資方向等相關(guān)要求的標的;

　　4、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當注冊在江蘇省內(nèi);

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模不低于5億元，蘇南地區(qū)不低于10億元，各級政府出資比例合計不超過50%;

　　6、法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

　　(二)存續(xù)期限

　　原則上存續(xù)期不超過10年，其中投資期不超過4年，其余為退出期。

　　(三)投資地域

　　1、直接投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)的金額不低于各級政府出資總額，且在直接投資總金額中的占比不低于70%。基金存續(xù)期內(nèi)，持續(xù)滿足以下情形可認定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)：

　　(1)直接注冊登記在江蘇省內(nèi)的企業(yè);

　　(2)投資后將注冊地遷往江蘇省內(nèi)的企業(yè)(遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi));

　　(3)通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶江蘇省內(nèi)的企業(yè)(確有實質(zhì)性經(jīng)營活動);

　　(4)被江蘇省內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)(控股型收購，且納入合并報表范圍);

　　(5)其他可認定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的。

　　2、產(chǎn)業(yè)子基金投資于南京市內(nèi)項目金額不低于產(chǎn)業(yè)專項母基金實際出資額的1.2倍。

　　企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)持續(xù)滿足如下情形之一的，可認定為返投項目：

　　(1)在南京市內(nèi)注冊的企業(yè);

　　(2)將注冊地搬遷至南京市內(nèi)的市外企業(yè);

　　(3)南京市外企業(yè)在南京市投資設(shè)立子企業(yè)或研發(fā)生產(chǎn)基地等(有實質(zhì)性經(jīng)營活動的);

　　(4)被南京市內(nèi)注冊的企業(yè)并購、控股的市外企業(yè);

　　(5)子基金設(shè)立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實際控制人管理的其他基金投資南京市內(nèi)注冊的企業(yè)或?qū)⒆缘匕徇w至南京市內(nèi)的市外企業(yè)(該返投情形僅可計算一次，不得在多支基金中重復(fù)計算);

　　其中，上述第2項及第5項中涉及將注冊地搬遷至南京市內(nèi)的情形，可按其對引進企業(yè)投資金額的1.2倍計算;上述第3項返投金額按南京市內(nèi)項目投資總額或?qū)嵗U注冊資本孰高計算;其余情形按投資金額計算。

　　3、投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)和南京市內(nèi)企業(yè)的金額認定應(yīng)按照上述第1條、第2條分別計算。

　　4、原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應(yīng)當嚴格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

　　(四)管理費

　　1、投資期：不超過基金實繳規(guī)模的1.5%/年;

　　2、退出期：不超過未退出項目初始投資成本的1.5%/年;

　　3、延長期、清算期：不收取管理費;

　　4、建立管理費追溯調(diào)整機制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費應(yīng)當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

　　(五)門檻收益與業(yè)績報酬

　　門檻收益率不低于年化5%，管理機構(gòu)業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

　　(六)負面清單

　　產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1、從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2、投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、“名股實債”、“名基實儲”;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目;

　　9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;

　　10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　(七)管理運作要求

　　產(chǎn)業(yè)子基金管理運作應(yīng)根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關(guān)要求，并應(yīng)落實以下管理要求：

　　1、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)在江蘇高投戰(zhàn)新私募基金管理有限公司(以下簡稱省級母基金管理機構(gòu))指導(dǎo)下編制投資領(lǐng)域目錄，產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當按照投資領(lǐng)域目錄開展投資;

　　2、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)于項目投資前履行前置合規(guī)審查程序，向產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)報送合規(guī)審查材料。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機構(gòu)審核是否符合投資領(lǐng)域目錄。前置合規(guī)審查重點關(guān)注政策目標、投資領(lǐng)域、項目風(fēng)險等。

　　審查材料具體包括：

　　(1)擬投項目合規(guī)審查表;

　　(2)擬投項目盡職調(diào)查報告及投資建議書;

　　(3)投資決策委員會決策文件(如有);

　　(4)其他重要業(yè)務(wù)材料。

　　3、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)在產(chǎn)業(yè)子基金投資決策委員會中委派一名委員;

　　4、產(chǎn)業(yè)子基金擬投資項目總投資金額達到50億元及以上的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應(yīng)將其作為重大事項報省級母基金管理機構(gòu)進行前置審查，前置審查重點關(guān)注政策目標、投資領(lǐng)域、項目風(fēng)險等。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機構(gòu)審核是否符合投資領(lǐng)域目錄;

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機構(gòu)，托管機構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金合伙人(股東)會議審議通過后生效;托管銀行應(yīng)當是中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行(或其分支機構(gòu))之一，且產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行賬戶須直連至省級母基金投資管理系統(tǒng);

　　6、產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應(yīng)當在省級母基金投資管理信息系統(tǒng)及南京市創(chuàng)新投資集團數(shù)字化系統(tǒng)中定期更新基金投資運作情況;

　　7、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)每年度對產(chǎn)業(yè)子基金進行考核評價。產(chǎn)業(yè)子基金每年實際計提管理費金額為當年應(yīng)計提金額的80%，剩余的20%中，每年應(yīng)計提金額的10%與當年考核評價結(jié)果掛鉤，當年考核評價等級為差的不予計提;另外10%在基金清算時一次性計提，基金清算時未完全收回本金的不予計提。具體考核評價實施辦法由產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)另行制定;

　　8、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查，省級母基金管理機構(gòu)可進行全面復(fù)查或抽查。

　　四、管理機構(gòu)和管理團隊申報要求

　　(一)管理機構(gòu)要求

　　遴選管理機構(gòu)相關(guān)標準不得低于以下條件：

　　1、應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記;

　　2、原則上應(yīng)為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機構(gòu)(近三年曾在清科、投中、融中等權(quán)威機構(gòu)榜單排名中列入早期投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、私募股權(quán)投資機構(gòu)或國資投資機構(gòu)前50強)，或細分行業(yè)領(lǐng)域頭部機構(gòu)(清科、投中、融中等細分行業(yè)榜單前50強);

　　3、在中國大陸注冊，實繳注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　4、對采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%且不低于500萬元;

　　5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機構(gòu)在管私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于50億元，基金直投企業(yè)中至少已有10個通過IPO、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值;

　　6、具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。機構(gòu)全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務(wù)，其中至少5名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　7、具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風(fēng)險控制機制、財務(wù)管理機制等;

　　8、管理機構(gòu)及核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄。

　　經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機構(gòu)后，子基金管理機構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團隊、管理人員。若確需進行任何調(diào)整，應(yīng)自調(diào)整決定作出之日起5個工作日內(nèi)，向產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)書面報備。若有重大不利調(diào)整，產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)有權(quán)利重新遴選或變更管理機構(gòu)。

　　(二)管理團隊要求

　　1、配備專職管理團隊不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗，在申報機構(gòu)工作不少于3年;

　　2、配備的專職管理團隊核心成員(委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負責人及投委會成員)應(yīng)全部具有5年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且至少2人在申報機構(gòu)擁有與產(chǎn)業(yè)專項母基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗。上述與產(chǎn)業(yè)專項母基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金;

　　3、管理機構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人(股東)會議等基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過;

　　4、核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔任負責投資業(yè)務(wù)的高級管理人員;

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金投資進度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金;

　　6、管理團隊須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風(fēng)險利益綁定機制。

　　五、遴選程序

　　產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)由產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)公開遴選。

　　遴選程序包括：

　　(一)發(fā)布公告;

　　(二)材料初審。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構(gòu)名單;

　　(三)盡職調(diào)查。對初選機構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險控制和財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進行全面核查;

　　(四)專家評審。組織評審專家組全面審查管理機構(gòu)申報材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報、申報機構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構(gòu)名單;

　　(五)決策流程。產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果;

　　(六)結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。

　　六、申報方式

　　(一)請按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)申報工作，并按照附件要求準備詳細申報材料。

　　(二)申報材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

　　(三)申報材料匯編一式叁份，報送至南京市創(chuàng)新投資集團(地址：南京市建鄴區(qū)金融城4號樓41F 基金管理部 王亞囡)。申報材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱selection@njicg.com。

　　聯(lián)系人：姓名：王亞囡 聯(lián)系方式：025-86596530