為全面推進(jìn)南京市產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市建設(shè)，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資投早、投小、投硬科技作用，南京市組建規(guī)模40億元的科創(chuàng)母基金?？苿?chuàng)母基金正面向社會(huì)公開遴選擬設(shè)子基金管理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將具體情況公告如下：

　　一、情況介紹

　　(一)基金定位

　　全面貫徹落實(shí)南京市市委、市政府產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市的決策部署，通過母子基金方式，引領(lǐng)帶動(dòng)社會(huì)資本和金融資本，優(yōu)化南京市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，推動(dòng)南京市科技創(chuàng)新型企業(yè)快速發(fā)展。為南京市加快建設(shè)有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心主承載區(qū)和國家級(jí)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)提供有力支撐。

　　(二)投資方向

　　采用“子基金為主、直接投資為輔”的模式開展投資。圍繞南京市“2+6+6”創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，聚焦新領(lǐng)域新賽道，堅(jiān)持“投早、投小、投硬科技”，投向科技創(chuàng)新型企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等。

　　二、擬設(shè)子基金要求

　　(一)基金投向

　　基金投資側(cè)重經(jīng)濟(jì)效益，兼顧社會(huì)效益。投資方向與科創(chuàng)母基金投資方向一致。

　　(二)設(shè)立形式

　　原則上采取有限合伙制。

　　(三)基金注冊(cè)地

　　需注冊(cè)在南京市內(nèi)。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期原則上不超過10年，其中投資期不超過4年。

　　(五)基金規(guī)模

　　子基金規(guī)模一般不高于5億元。

　　(六)投資比例

　　子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額不超過基金實(shí)繳出資總額的20%。

　　(七)認(rèn)繳出資

　　科創(chuàng)母基金在單個(gè)子基金中的認(rèn)繳出資不超過子基金認(rèn)繳規(guī)模的30%且不做單一最大出資人，根據(jù)社會(huì)資本實(shí)際募集到位情況，與其他社會(huì)資本同比例到位。

　　管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資不低于子基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。

　　(八)返投要求

　　子基金投資于南京市內(nèi)項(xiàng)目金額不低于母基金實(shí)際出資額的1.2倍。

　　企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)持續(xù)滿足如下情形之一的，可認(rèn)定為返投項(xiàng)目：

　　1、在南京市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè);

　　2、將注冊(cè)地搬遷至南京市內(nèi)的市外企業(yè);

　　3、南京市外企業(yè)在南京市投資設(shè)立子企業(yè)或研發(fā)生產(chǎn)基地等(有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的);

　　4、被南京市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)并購、控股的市外企業(yè);

　　5、子基金設(shè)立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實(shí)際控制人管理的其他基金投資南京市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)或?qū)⒆?cè)地搬遷至南京市內(nèi)的市外企業(yè)(該返投情形僅可計(jì)算一次，不得在多支基金中重復(fù)計(jì)算)。

　　其中，上述第2項(xiàng)及第5項(xiàng)中涉及將注冊(cè)地搬遷至南京市內(nèi)的情形，可按其對(duì)引進(jìn)企業(yè)投資金額的1.2倍計(jì)算;上述第3項(xiàng)返投金額按南京市內(nèi)項(xiàng)目投資總額或?qū)嵗U注冊(cè)資本孰高計(jì)算;其余情形按投資金額計(jì)算。

　　(九)合規(guī)審查

　　子基金應(yīng)于項(xiàng)目投資前履行前置合規(guī)審查程序，向科創(chuàng)母基金報(bào)送合規(guī)審查材料。具體包括：

　　1、擬投項(xiàng)目合規(guī)審查表;

　　2、擬投項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告或投資建議書;

　　3、投資決策委員會(huì)決策文件(如有);

　　4、其他重要業(yè)務(wù)材料。

　　(十)投資決策

　　科創(chuàng)母基金在子基金中出資比例達(dá)到20%及以上的，在子基金投資決策機(jī)構(gòu)中至少委派1名委員;出資比例低于20%的，至少委派1名觀察員。

　　(十一)托管銀行

　　基金應(yīng)在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行應(yīng)當(dāng)采取公開遴選的方式產(chǎn)生。遴選公告及結(jié)果公示應(yīng)在科創(chuàng)母基金管理機(jī)構(gòu)指定平臺(tái)發(fā)布。

　　托管銀行主要職責(zé)見附件2。

　　(十二)績效評(píng)價(jià)

　　科創(chuàng)母基金管理機(jī)構(gòu)每年組織對(duì)子基金進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核評(píng)價(jià)結(jié)果將與后續(xù)出資、提前退出、管理費(fèi)支付、管理人后續(xù)選聘等掛鉤。

　　(十三)負(fù)面清單

　　基金在運(yùn)作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2、投資二級(jí)市場(chǎng)股票(參與上市公司定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng);

　　4、吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、名股實(shí)債、名基實(shí)儲(chǔ);

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目;

　　9、其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(十四)競(jìng)業(yè)禁止

　　子基金投資進(jìn)度完成70%前，子基金管理人和關(guān)聯(lián)方不得募集管理投資領(lǐng)域、投資策略、投資區(qū)域?qū)嵸|(zhì)性相同的其他基金。

　　(十五)收益分配

　　子基金門檻收益率按照市場(chǎng)化原則確定，子基金管理機(jī)構(gòu)業(yè)績報(bào)酬不超過超額收益的20%。

　　三、管理機(jī)構(gòu)要求

　　(一)在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳貨幣出資不低于1000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　(二)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人;

　　(三)有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策制度;

　　(四)具備良好的募資能力和投資業(yè)績。管理人管理的私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于擬申報(bào)子基金規(guī)模的2倍。管理人已投直投企業(yè)中至少已有10個(gè)通過IPO、并購、轉(zhuǎn)讓等方式退出且實(shí)現(xiàn)保值增值，或在管基金IRR達(dá)到20%，或已領(lǐng)投3家上市公司、獨(dú)角獸;

　　(五)管理團(tuán)隊(duì)至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級(jí)管理人員;

　　(六)有與基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項(xiàng)目儲(chǔ)備;

　　(七)有與基金規(guī)模相匹配的資金募集能力;

　　(八)基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為;

　　(九)法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　四、遴選流程

　　(一)發(fā)布公告

　　公開發(fā)布遴選公告和申報(bào)指引。

　　(二)材料初審

　　對(duì)申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單。

　　(三)盡職調(diào)查

　　科創(chuàng)母基金管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)(或擬設(shè)機(jī)構(gòu)方案)及投資團(tuán)隊(duì)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。

　　(四)投資決策

　　科創(chuàng)母基金管理機(jī)構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果。

　　(五)結(jié)果公示

　　遴選結(jié)果向社會(huì)公示不少于5個(gè)工作日。

　　五、申報(bào)方式

　　申報(bào)機(jī)構(gòu)可在南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)官網(wǎng)及公眾號(hào)査詢本基金遴選公告，并自行評(píng)價(jià)是否符合申報(bào)基本要求。自評(píng)符合申報(bào)基本要求且有意向申報(bào)的機(jī)構(gòu)須同時(shí)提交電子版材料與兩份紙質(zhì)材料(材料模板見附件)。電子版材料、紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持一致。報(bào)名人對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，申報(bào)材料一經(jīng)提交恕不退還。電子材料提交至selection@njicg.com，紙質(zhì)版材料(加蓋公司章、騎縫章)郵寄至：南京市建鄴區(qū)廬山路248號(hào)金融城4號(hào)樓41層，南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)基金管理部收，聯(lián)系電話025-86596544。

　　六、聯(lián)系人及電話

　　王女士：025-86596527

　　七、其他事項(xiàng)

　　(一)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，將取消其申報(bào)資格，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任;

　　(二)本公告僅是一種邀約邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的契約?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選，不再另行通知?；鸷匣飬f(xié)議由各方后續(xù)在不違反本公告相關(guān)要求前提下協(xié)商擬定;

　　(三)中選的子基金管理機(jī)構(gòu)需在12個(gè)月內(nèi)完成基金組建工作;

　　(四)科創(chuàng)母基金對(duì)遴選相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

　　特此公告。

　　南京市科創(chuàng)母基金

　　2024年10月18日